미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 불법 암호화폐 투자 플랫폼 EmpiresX의 브라질 창립자들에 대해 총 1억 3천만 달러의 벌금과 배상을 부과했다고 발표했다. 플로리다 남부지방법원은 EmpiresX의 창립자 에머슨 피레스와 플라비오 곤칼레스, 그리고 그들의 동료 조슈아 니콜라스에 대해 영구적인 금지명령과 재정적 처벌을 내렸다.

이 사건은 2022년 6월 30일에 제기되었으며, 피고들이 기한 내에 혐의에 대해 응답하지 않음에 따라 기본 판결이 내려졌다. 법원 문서에 따르면, Empires Consulting은 실제로 높은 투자 수익을 약속하며 투자자들로부터 최소 4천만 달러를 가로챘다. 피레스와 곤칼레스는 허위 암호광고를 통해 이 금액을 유치한 혐의로 기소되었다.

이들은 약속한 대로 자금을 투자하는 대신 비트코인(BTC), 이더리움(ETH), 그리고 테더(USDT)를 구입하는 데 사용하며, 인출을 제한하고 존재하지 않는 투자로 인한 가짜 수익을 표시했다. 또한, 이 창립자들은 조사를 받는 동안 사치품 구매와 여행을 위해 자금을 개인적인 용도로 사용하기도 했다. 그러나 수사당국은 이들로부터 약 2천280만 달러의 디지털 자산을 회수하는 성과를 올렸다.

법원은 EmpiresX의 경영진이 허위 진술, 기만 행위, CFTC에 등록하지 않은 행위, 자금의 부적절한 사용 및 거래 법규 위반 등의 여러 혐의로 유죄 판결을 내렸다고 전했다. 조슈아 니콜라스는 2022년 9월 8일 증권 사기 공모에 대해 유죄를 인정하고 체포되었으며, 피레스와 곤칼레스는 CFTC 고발 소식을 듣고 브라질로 도피한 것으로 알려졌다.

2022년 7월, 미국 법무부는 EmpiresX 창립자들을 도주자로 지정할 것을 요청했지만, 브라질 법은 자국민의 송환을 금지하고 있어 이들의 체포와 미국으로의 송환은 어려울 것으로 보인다. CFTC는 피고들에게 부과한 총 벌금 1억 3천만 달러 중 3천210만 달러는 불법 이익 반환에, 9천650만 달러는 민사적 금융 처벌에 해당하며, 니콜라스는 각각 28만9천 달러 및 86만7천 달러의 처벌을 받았다.

더불어 CFTC는 피고들이 미국 금융 시장에서의 거래를 금지하는 법원 명령을 확보했다. CFTC의 행동 의장 캐롤라인 팜은 2월 5일, 트럼프 행정부 하에서 집행을 통한 규제 관행을 종료할 것이라고 발표했다. 그러나 집행 책임자인 브라이언 영은 앞으로의 작업팀 재편이 “우리 시장의 무결성에 대한 대중의 신뢰를 유지하는 데 도움을 줄 것”이라고 밝혔다.


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